新闻中心 > 融媒热头条 > 正文

证监会就证券期货违法行为行政处罚办法公开征求意见

2020年07月19日17:36  来源:新华网

5034

  新华社北京7月18日电(记者刘慧)证监会近日宣布,在行政处罚法基础上,结合新证券法有关规定,起草了《证券期货违法行为行政处罚办法(征求意见稿)》,向社会公开征求意见。

  处罚办法规定,证监会及其派出机构发现涉嫌违反证券期货法律、法规和规章,符合相关条件的,经批准后应当立案调查。同时,为保障行政处罚工作依法顺利开展,结合新证券法,进一步明确细化了证监会及其派出机构执法权限和措施,以及不配合调查的情形及后果。

  证监会信息显示,调查取证的规范性直接关系案件处理结果,是行政处罚的关键。处罚办法结合相关法律规定和执法实践,对取证要求、调查措施作了进一步明确。

  处罚办法还探索了多样化、差异化的查审模式,分类分层予以不同处理,提升案件查处效率。同时,结合执法实际,明确“直接刑事移送”“先处罚后刑事移送”“处罚、刑事移送并行”等3种模式,加强证券行政执法与刑事司法的有机衔接。

  此外,处罚办法落实执法公示和执法全过程记录制度,规定对执法全过程进行记录,行政处罚决定按照政府信息公开的规定予以公开。加强对当事人的权利保障和对执法人员的监督。

文章关键词:证监会 证券期货 办法规定 征求意见稿 证券法 违法行为 违反证券 刑事司法 行政处罚法 权利保障 责编:王江龙
5034

相关阅读 换一换

  • 证监会修订《关于加强上市证券公司监管的规定》

    记者从中国证监会获悉,为进一步落实“放管服”要求,优化上市证券公司信息披露机制,证监会日前修订了《关于加强上市证券公司监管的规定》。”  据了解,本次修订在保留规定基本内容的前提下,针对市场发展和监管需要,进行了收放结合的局部调整。

  • 证监会修订《关于加强上市证券公司监管的规定》

    记者从中国证监会获悉,为进一步落实“放管服”要求,优化上市证券公司信息披露机制,证监会日前修订了《关于加强上市证券公司监管的规定》。”  据了解,本次修订在保留规定基本内容的前提下,针对市场发展和监管需要,进行了收放结合的局部调整。

  • 扇贝先后4次离奇失踪 "獐子岛"被追刑责

    ▲ 獐子岛被追刑责也表明,上市公司信披造假等不法行为,在现有法律框架下,也完全可以追究其刑事责任。此次,獐子岛被追刑责,不仅让受损投资者得以告慰,更是维护资本市场法治化建设的必要之举。

  • 证监会就加强私募基金监管规定征求意见

    记者从中国证监会获悉,证监会日前就《关于加强私募投资基金监管的若干规定(征求意见稿)》公开征求意见。为防范化解私募基金行业风险,保护投资者合法权益,促进行业规范可持续发展,证监会起草了《关于加强私募投资基金监管的若干规定(征求意见稿)》。

  • 卖水能赚多少钱?农夫山泉招股书终于透露了

    近日,证监会官网公告称,核准农夫山泉股份有限公司发行不超过13.8亿股境外上市外资股,每股面值人民币0.1元,全部为普通股。再叠加万泰生物持股的金额,钟睒睒身家将高达1600亿元以上。

  • 证监会就公开募集证券投资基金管理人监督管理办法征求意见

    为此,证监会启动了修订工作,经充分调研,形成《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法(征求意见稿)》及其配套规则。实施以来,在促进基金公司规范发展、树立资管行业制度标杆和培育大众科学投资理念等方面发挥了积极作用。

  • 划重点!证监会明确下半年资本市场监管着力点

    证监会31日发布消息,近日证监会召开2020年系统年中工作会议,明确了下半年资本市场监管工作的重点,涉及资本市场改革的多个方面。加强风险研判,强化对杠杆资金的监测,防范和打击体系化、规模化场外配资,促进资本市场平稳发展。

  • 两部门:推动银行与交易所债券市场基础设施互联互通

    据中国人民银行网站消息,为进一步便利债券投资者,促进我国债券市场高质量发展,近日,人民银行、证监会联合发布《中国人民银行 中国证券监督管理委员会公告(〔2020〕第7号)》,同意银行间与交易所债券市场相关基础设施机构开展互联互通合作。

  • 证监会:继续推进资本市场信息化建设

    证监会17日消息,近日,证监会发布《证券期货业软件测试指南软件安全测试》《证券期货业移动互联网应用程序安全规范》《证券期货业于银行间业务数据交换协议第1部分:三方存管、银期转账和结售汇业务》等三项金融行业标准,自公布之日起施行。

  • 科创板再融资制度规则集中落地

    证监会7月3日发布《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,自公布之日起施行,标志着市场关注的科创板再融资办法出炉。当日发布的规则包括《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》及《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答》。

慢新闻

“中国要在韩国建病毒研究所”?韩国会议员驳斥 “中国要在韩国建病毒研究所”?韩国会议员驳斥

推荐视频

i新闻

新闻推荐

网站简介 | 版权声明 | 广告服务 | 联系方式 | 网站地图

Copyright © 2012 hnr.cn Corporation,All Rights Reserved

映象网络 版权所有